天津世宇電子股份有限公司

目     錄

1.       簡介……………………………………………………………………………………………………………………….……..3

2.       組織結構和職責………………………………………………………………………………………………………..…4

3.       推進內容………………………………………………………………………………………………………..…………….5

4.       糾正和預防措施……………………………………………………………………………………….………….……….6

5.       改善效果驗證………………………………………………………………………………………………………………..9

6.       持續改進……………………………………………………………………………………………………………...………10

7.       公司團隊業務報告…………………………………………………………………………………………..……..……11

8.       文件修訂歷史記錄…………………………………………………………………………………………………….….12

附錄A資源材料…………………………………………………………………………………………….………………..….13

附錄B主要術語……………………………………………………………………………………………..……………………14

附錄C危險信號………………………………………………………………………………………………………….………..15

附錄D盡職調查………………………………………………………………………………………………..……….………..16

附錄E供應商文件的行文樣本……………………………………………………………..…………..…………………20

附錄F客戶詢問調查回復：企業級別部分……………………………………………………..…………..………21

附錄G回復客戶詢問樣本……………………… ………………………………………………… ………………….…….22

1.    簡介

本公司恪守人權、道德和環境責任，致力于向擁有共同價值的公司采購物料。2012年8月22日，證券交易委員會（“SEC”）采納《多德—弗蘭克華樂街改革和消費者保護法案》制定的新規，要求上市公司對其產品中的“沖突礦物和”做出披露。新規規定，鑒于美國國會認為某些的開發和貿易助長DRC嚴重侵犯人權的行為，公司須額外披露這些礦物的使用和來源信息。旨在減少參與剛果民主共和國（“DRC”）及周邊國家（“所涉國家”）沖突的團體的資金。法例 中所指的特定礦物為鎢、鉭、錫和金（“3TG”）,本公司旨在遵守新規，并定期報告相關活動。

本公司既不開采亦不冶煉3TG，并對第三方采購的物料評估其對3TG的使用情況，了解這些礦物來源。確定礦物是否源自所涉國家的礦山及礦物是否對武裝沖突有支持作用。為此，本公司采納五步流程：

A.      確定產品及供應商范圍----識別3TG供應商。

B.      進行合理的原產國調查----通過標準化方法從供應商獲取必要信息，以評估3TG產品，滿足任何潛在的沖突礦物報告要求。

C.      展開盡職的調查----根據供應商對合理的原產國調查的回復進行跟進。

D.      數據存取和公司團隊報告----各部門遵守持續數據存取和報告要求。查證產品是否  存在沖突礦物。

E.       加強管理----確保持續合規。

本公司的中央沖突礦物團隊已制定一系列要求，指導各部門審查識別產品包含沖突礦物的可能性，要求詳見本指南。

本公司的相關規定已公開發布于公司網頁上。

2.    組織架構和職責

本公司的團隊由總經理、副總經理及各部門長組成，負責管理本公司沖突礦物的持續維護。如您希望了解詳細信息�？上�sc@tj-sy.com發送電子郵件。公司團隊負責沖突礦物計劃的以下范疇。

●制定本公司的政策。

●公司制定應對客戶詢問的回復。

●審查與沖突礦物計劃有關的文件，如供應商回復及原產國盡職調查。

●匯編業務單位證明的信息，提交記錄。

●符合SEC報告要求（根據業務單位提供的證明）。

●視需要聘用第三方審計。

客戶詢問回復

本公司沖突礦物團隊將負責擬定對客戶詢問業務的沖突礦物狀態的回復。本公司必須依據隨后章節所述的RCOI和盡職調查程序的結果。在調查上填入所有公司（即公司名稱，代表姓名，代表職務等）和產品（即使用金屬，金屬產地，冶煉廠等）信息。團隊必須遵循附錄F中的指導，填寫問卷的“企業級別”一節，而后在向供應商分發之前，全部填妥的回復必須經過本公司沖突礦物團隊的審核。此外，當地團隊可參考附錄G中的客戶詢問回復樣本，對調查作出回復。

3. 推進內容

A 確定規則對業務的適用性。

確定生產中沒有3TG礦物的任何實體。必須提供支持這一主張的證明文件。這些實體必須滿足本文件第3B節中所列的文件要求。

B 識別3TG成份

業務單位必須識別構成其產品組合的已知全部產品，才可確定任何產品是否含有沖突礦物，證明此步驟時，請參閱附錄A識別3TG成份模板。

識別已知的全部產品，并篩查所有產品以識別是否有3TG礦物主品，本公司將依據產品層次、系統、數據或使用性等，確定最能滿足其需求的方法。將要進行的流程活動旨在推行篩查活動。首先篩查本年內制造的全部產品，而后排除范圍以外或肯定不含3TG的產品和產品系列。以下為對于篩查活動的描述。

a.     審查物料主數據；審查產品清單和相應的物料清單；審查當年用于制造的物料的采購記錄。

b.       確定業務單位能夠控制產品設計和制造的產品；審查特殊業務關系的法律協議（即合資等）。

c.       審查范圍內產品，查明可能含有3TG的任何項目；品質部執行額外審查，識別任何額外項目；

d.       將含3TG的項目與最終產品關聯起來。

●識別已知全部產品----應識別進入商業流的全部產品。這應包括所有業務關系：外包、許可協議、設施使用協議等。

文件要求：

此步驟的文件應包括以下數據點：

a.產品名稱；

b產品編號----項目編號（如可能）；

c產品類別----商品群或種類（如建筑，醫療，電子等）；

d來源----識別物料的出處（如物料的主數據，物料清單（BOM）等）。

●確定范圍內的產品----應審查全部產品，納入本公司制造或簽訂合同準備制造的產品。合同制造產品由第三方制造（本公司在其設計或材料選擇方面能施加一定程序的影響）。此類產品將被視為范圍內的產品。將接受進一步分析，以確定是否存在3TG。本公司無法控制的產品設計或制造的產品則在范圍以外（例如，本公司購買一般產品，僅在該產品上冠以其品牌，而無法控制設計或制造）。

注：包裝不在此前評估的范圍內，此外按照SEC規定“發行人必須確定沖突礦物的來源，為自身及其所有合并子公司做出有關沖突礦物的任何必需披露。這包括本公司向SEC提交的財務報表中合并的任何合資企業或其他子公司。

文件要求：

此步驟的文件應建立在上一步的證明基礎上，包括以下數據點：

a.     對設計或制造的控制能力；

b.     所有合并子公司制造右訂約擬制造的產品。

●識別3TG礦物的產品----業務單位需要識別含有3TG的產品，其中3TG為有意添加并對產品的功能和/或生產有必要作用。這些術語定義見附錄B。

可綜合運用以下三種分析技巧完成識別：①審查物料清單，確定各種范圍內的產品；②按工程和質量SNE審查；③將潛在3TG項目的最終清單與產品關聯起來。實行這些技巧的詳細方法完全由業務單位決定，為實現準確的結果。

最終將使用這種分析的結果，編制成清單。

注：該法規的所有披露要求均針對產品而言，（即進入商業流的貨物），因此，所有物料必須映射到使用這種物料的產品。

文件要求：

此步驟的文件應描述確定以下各項的流程：

a.     產品是否含有3TG；

b.     3TG是否對產品的功能或生產有必要的作用；

c.     含有哪種3TG（錫、鉭、鎢和金）；

d.     含3TG的最終業務單位產品的名稱；

e.     含3TG的最終業務單位產品的的產品ID。

C．識別3TG供應商

對于促使范圍內產品含有3TG的部件和工藝，必須識別其供應商。從而通過“合理的原產國調查”對這些3TG建立監管鏈。證明此步驟時，請參閱附錄A“RCOI 供應跟蹤模板”查看要用的模板總體方法如下：

a.     確定范圍內物料的活躍供應商----必須利用含3TG的產品和原材料的最終清單，確定部件/工藝的對應供應商，應在適當的采購人員的幫助下，確定供應商的相關信息。

b.     合并3TG供應商和去除重復----由于供應商信息可能是從多個記錄系統中摘錄，因此必須編制合并的供應高清單，消除重復及確保供應商無遺漏。

c.     識別適當的供應商聯系人及任何信息缺口----就識別出的供應商而言，找出適當的供應商聯系人，以提供有關沖突礦物措施的信息。根據項目來源的不同位置/地點，考慮是否需要為特定供應商安排多個聯系點。

文件要求：

此步驟的文件應建立在前幾步的證明基礎上，描述確定以下的各項流程：

●供應商名稱

●供應商系統ID編號

●供應商聯系信息

●內部供應商聯系點

若實體未在其產品流中識別出任何潛在的3TG物料，并已完成本節所列的步驟，他們可繼續執行本文件的第6節。

4.  糾正和預防措施

本公司必須利用有組織的信息渠道，從其供應商處獲取必要信息，以評估產品中所含3TG的來源和沖突采購的狀態，以滿足任何潛在沖突礦物報告的要求。

1）審查和填寫供應商調查和函件----借助第3節確定的供應商清單，為各供應商編制一份供應商調查。參照“RCOI供應商跟蹤模板”（請參閱附錄A），使用已有的信息（即公司詳情及公司代表信息）填寫“供應商調查模板”（請參閱附錄A）,此外，將可能含有3TG的所有物料填入“產品清單一節”。供應商函件及致供應商函模板（請參閱附錄A），亦可就業務單位標志，聯系信息及適當日期進行更新。

2）分發供應商調查----內部供應商聯系點（“供應商聯系點”）應向聯系人（見“識別3TG成份模板”）分發供應商調查和致供應商函，發送給供應高的電郵要寫明給出明確預期的回復截止日期，建議供應商聯系點打電話跟進發送給供應商的電郵。

3）跟進供應商----在發給供應商的通訊中列明的截止日期之前，供應商聯系點應聯系尚未回復的供應商，確認能否在截止日期前收到回復。

4）運用“調查回復風險評估模板”工具對各范圍內模仿應商評分（清參閱附錄A），供應商調查回復評估應由主管人員審批。評估人也應掌握沖突礦物法規，以對供應商回復做出適當評估。

5）  審查每一個供應商回復，以識別任何危險信號，請參閱附錄C，了解識別常見危險信號的指導。

6）  根據風險評估工具得出的總體供應商評級和評分“和一步識別的任何危險信號，把各范圍內的供應商歸入高/中/低風險類別。

經識別有危險信號的供應商，至少應歸入中風險類別。經識別有危險信號且“總體供應商評級和評分”為“中”或“高”的供應商，應歸入高風險類別。

文件要求：

此步驟的文件應描述確定以下各項的流程

a.     與供應商通訊的日期以及相關通訊的副本。

b.     收到供應商回復的日期以及回復文件的副本。

5.  改善效果驗證

本公司展開盡職調查活動，確保供應商提供的信息的真實性經過適當檢驗。

1.     根據供應商風險評級另外展開盡職調查程序。

a.     低風險供應商----記錄調查結論并記下供應商調查回復。

b.     中高風險供應商----展開附錄D所列盡職調查行動。

c.     無回復供應商----聯系供應商聯系人詢問可以收到回復的時間。

2.     留存從供應商獲得，據以得出沖突狀態結論的文件，并且需要按照管理層聲明書進行年度再認證，作為展開獨立第三方審計時，遵守本公司指引的證據。

3.     作出沖突狀態結論，評估人將僅憑供應商回復對供應商的沖突狀態做出初步評估。確定初步狀態后，所有供應商結果連同證據文件須一并提交到本公司的沖突礦物團隊審查，在所有方就供應商的最終沖突狀態達成一致之前，沖突礦物團隊會視需要審查并索要額外信息。

4.     狀態必須按產品/品系列予以報告。因此業務部門必須跟蹤相應產品/產品系列的供應商沖突狀態，并提供各產品/產品系列的沖突狀態結論。

注：這條規則不存在任何最低限額例外。如果物料經查明為“有沖突”整個產品的狀態即為“有沖突”。

6. 持續改進

產品和相應的供應鏈是不斷變化的，對業務部門的變更或增加，必須經過評估才能評估對業務沖突狀態的影響。業務部門必須針對產品維護，新產品供應商管理和新供應商建立包含使本公司了解其經營活動作用沖突礦物的必要沖突礦物的流程。

A 產品

1.     當前產品清單----在上述指引所述的流程完成時，業務部門應制定其產品范圍內所有產品以及相應沖突狀態清單。

2.     新產品/物料----如考慮在業務概況中增加新物料或產品，必須確定該產品或物料的沖突狀態。產品的物料清單完成后，制造產品作用的任何3TG物料必須在前次使用的當年內進行RCOI流程。此外，確定該年的產品沖突狀態時，必須考慮現有用于生產產品的任何物料的沖突狀態。

B 供應商

1.     當前供應商名單----在上述指引所述的流程完成時，業務部門應制定所有潛在3TG供應商及其相應沖突狀態的清單。

此外，從現在開始，業務部門應將供應鏈政策和盡職調查流程納入商業合同和/或書面協議，包括要求對物料的來源和用途進行定期（即季度或半年度）認證的權利。請參閱附錄E。

2.     新供應商----如要將新供應商加入供應鏈以提供新物料或媽代現在供應商，則必須確定該供應商的沖突狀態。

C.員工

1.業務部門管理層應告知員工，如果他們對礦物采購或買賣情況有任何問題或疑慮，應向本公司報告。

7. 向本公司團隊報告結果

業務部門必須向本公司團隊提供和其產品/產品系列的沖突狀態 的關的認證。此信息將直接支持本公司的證交會報告要求。向SEC提交的文件（即表格SD）陳述必須準確無誤。因此，按照本政策提供的所有信息，必須 準確無誤，認證須每年展開，還須納入當前管理層聲明書流程。

沖突礦物通訊協定----如果業力部門得知第3節“確定產品和供應商范圍”確定的范圍內的礦物是從“所涉國家”之一采購的，則業務部門須在48小時內直接通知本公司礦物團隊。屆時，公司團隊將和當地團隊一起確定將要采取的下一步措施。

1.     年度業務部門認證書----在每個公歷年度的第一季度末，每個業務部門必須填寫關于其沖突礦物工作成果的業務部門認證書范本”(指的是附錄A)，此認證書必須簽名并于每年3月31日前提交至本公司沖突礦物團隊。

2.     年度供應商再認證----每年，業務部門須就當年內制造的產品（如上文規定）的所有范圍內供應商沖突狀態進行再驗證。確定產品/產品系列的種類狀態有無任何改變。每年，再認證包括展開本文件第4和5節所述步驟，此再次認證須在當年的第四個季度執行。且須涵蓋當年內制造的任何范圍內產品（如上文規定）包括該年度內增加的新產品或供應商。年度供應商再認證必須及時完成。以在年度第4季度聲明書中載入相關結果。

3.     季度聲明書----將納入關于各部門產品/產品系列沖突狀態的問題。

向SEC提交 的文件

沖突礦物計劃年度活動時間表

展開RCOI和回復風險評估（第4節）

展開盡職調查（如有必要）（第5節）

完成第4季度聲明書

管理新產品供應商

8活動修訂歷史記錄

附錄A----資源材料

附錄B----主要術語

1.3TG----鎢、鉭、錫和金，目前沖突礦物法規對這四種礦物做出了規定。

2.所涉國家----剛果民主共和國及九個周邊國家，包括安哥拉、布隆迪、中非共和國、剛果共和國、盧旺達、蘇丹、坦桑尼亞、烏干達和贊比亞。

3.對功能有必要作用----根據SEC的指導，確定沖突礦物是否對產品的功能有必要作用，考慮的因素有：

a.沖突礦物是否有意添加到產品或產品的任何組成部分中的，且不是天然副產品。

b.沖突礦物對產品的一般預期功能、用途或效用有必要作用。

c.沖突礦物是作為點綴，裝飾或修飾添加的，不論產品的主要用途是不是點綴或裝飾。

4.對生產有必要的作用----根據SEC的指導，確定沖突礦物是否對產品的生產有必要作用，考慮的因素有：

a.沖突礦物是有意加到產品的生產過程中的，但生產產品作用的任何工具，機器或設備除外（如電腦或輸電線）。

b.最終產品含有沖突礦物。

c.沖突礦物對產品的生產有必要作用。

注：如果沖突礦物作為生產產品的必要催化劑使用，但最終產品不含沖突礦物，該礦物即不對“對產品的生產有必要作用”。

8.     活躍供應商----采購導致當年制造的產品含有3TG的部件的供應商。

9.     沖突狀態

a.無沖突----產品不含對該產品的功能或生產有必要作用，可直接或間接為所涉國家的武裝集團提供資金或利益的沖突礦物。

b.有沖突----產品含有可直接或間接為所涉國家的武裝集團提供資金或利益的沖突礦物。

c.沖突狀態未定----無法確定產品含有可直接或間接為所涉國家的武裝集團提供資金或利益的沖突礦物。

附錄C----危險信號

危險信號指警示公司其產品所含礦物可能為DRC和周邊國家沖突礦物的因素。要考慮的危險信號包括但不限于：

附錄D----盡職調查措施

公司程序回復：沖突礦物

附錄E----供應商文件的行文樣本

合同條款

應考慮以下條文納入（在形式或內容上）與3TG礦物或相關物料或者含有3TG礦物或相關物料的任何原材料有關的供應協議。

●陳述與擔保：協議包含承諾遵守所有適用法律的陳述與擔保，包括供應商須向買方提供任何必要信息。以便買方遵守可能的沖突礦物報告要求。此外，供應商應采取合理步驟，對3TG礦物的上游來源開展必要調查，以便買方能遵守上述要求。

●取消條款：協議須載明，凡遵守法律的行為都將構成對協議的嚴重違反。本公司可就此終止協議，而不承擔任何責任。

●審計權利：協議規定，本公司或雙方商定的獨立審計公司有權合理查閱并定期審計供應商的帳簿和記錄。上述審計權利應包括可審查有關供應商采購3TG礦物或相關物料文件。

附錄F----客戶詢問調查回復：企業級別部分

附錄G----回復客戶詢問樣本

樣本1

尊敬的客戶：

感謝您詢問，我們關于3TG的使用情況，我們愿與您承諾，在采購時遵守美國證券交易委員會（SEC）有關部突礦物的最終規則。

在合理調查我們的供應鏈后，我們向您供應的產品未使用對產品的協能或生產有必要作用況突礦物。